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La SEC multa a UBS en Nueva Jersey

Sin aceptar o rechazar las imputaciones, la casa de inversiones pagará una penalidad de unos $10 millones por violaciones en la venta de valores municipales

20 de julio de 2020 - 5:55 PM

Nota de archivo
Esta historia fue publicada hace más de 5 años.
La Comisión de Bolsas y Valores emitió una orden de cese y desista contra UBS en Nueva Jersey y varios exejecutivos de la firma por haber vendido bonos municipales dirigidos a individuos a entidades conocidas como "flippers". UBS habría corregido las deficiencias que dieron paso a la mala práctica, según el regulador federal. (Archivo) (Andrew Harrer)

La Comisión de Bolsas y Valores (SEC, en inglés) ha emitido una orden de cese y desista contra UBS Financial Services Inc., con sede en Nueva Jersey, por alegadamente haber vendido bonos municipales a firmas dedicadas a la compraventa de estos instrumentos en lugar de inversionistas individuales.



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